獨董與稽核溝通

本公司內部稽核報告資料，均依規定送請獨立董事審核，總稽核亦列席審計委員會就稽核計畫、稽核工作報告、外部檢查機關及稽核室所列檢查意見，及內部控制制度聲明書所列應加強辦理改善事項，向審計委員會報告。
本公司簽證會計師每年採會議方式與審計委員會就財務報告關鍵查核事項、財務報告及內部控制制度之查核重點及結果、相關法規修改之影響等事宜進行溝通。
獨立董事與內部稽核主管及會計師就各項溝通及報告事項並無意見不一致之處。
113 年度溝通情形彙整如下：

日期	方式	溝通對象	溝通事項	結果
113.2.26	審計委員會	獨立董事總稽核	･內部稽核查核報告･112 年度「內部控制制度聲明書」･金融檢查所提檢查意見改善情形	洽悉全體委員同意通過洽悉
113.2.26	審計委員會	獨立董事會計師總稽核	･112 年度內部控制制度協議程序查核結果･112 年度之財務報告查核狀況及查核結果･相關法規修訂之影響	洽悉洽悉洽悉
113.5.28	審計委員會	獨立董事總稽核	･內部稽核查核報告･稽核工作報告	洽悉洽悉
113.8.19	審計委員會	獨立董事總稽核	･內部稽核查核報告･債券自營商業務內部稽核報告查核內容	洽悉洽悉
113.12.24	審計委員會	獨立董事會計師	･113 年度查核報告中之關鍵查核事項之選取及說明	洽悉
113.12.24	審計委員會	獨立董事總稽核	･內部稽核查核報告･稽核工作報告･114 年度稽核計畫	洽悉洽悉全體委員同意通過